Дело C-140/13: Altmann и др., Заключение от 4 септември 2014 г.

Текст

... geborg Aubele

Karl-Heinz Aubele

срещу

Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht

(Преюдициално запитване, отправено от Verwaltungsgericht Frankfurt am Main (Германия)

„Сближаване на законодателствата — Директива 2004/39/ЕО — Член 54, параграфи 1 и 2 — Задължение за професионална тайна на надзорните органи на доставчиците на финансови услуги — Инвестиционен посредник, който е извършил измами и е обявен в несъстоятелност или в ликвидация — Действие върху професионалната тайна — Разгласяване на информация в граждански или търговски съдебни производства, ако е необходима за провеждането на производствата“

I – Въведение

1. Настоящото преюдициално запитване се отнася до тълкуването на разпоредбите на правото на Съюза относно професионалната тайна. То е отправено в рамките на спор между понесли вреди инвеститори ( 2 ) и Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (Федерална служба за контрол на финансовите услуги, наричана по-нататък „BaFin“) по повод решението на последната от 9 октомври 2012 г. да откаже достъп до определени документи и информация, свързани с дружеството Phoenix Kapitaldienst GmbH Gesellschaft für die Durchführung und Vermittlung von Vermögensanlagen (наричано по-нататък „Phoenix“).

2. Що се отнася до правото на Съюза, в акта за преюдициално запитване изрично са посочени три директиви, а именно Директива 2004/109/ЕО ( 3 ), Директива 2006/48/ЕО ( 4 ) и Директива 2009/65/ЕО ( 5 ). В хода на производството пред Съда обаче е уточнено, че единствената разпоредба, за която се изисква тълкуване от негова страна, е член 54 от Директива 2004/39/ЕО ( 6 ).

3. Всъщност в рамките на функциите, които изпълняват въз основа на отделните директиви, надзорните органи от финансовия сектор получават най-разнообразна информация от ...